ASIC unternimmt rechtliche Schritte gegen Binance Australia wegen falscher Klassifizierung von Privatkunden

Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) hat eine Klage gegen Binance Australia Derivatives eingereicht. Sie beschuldigt die Kryptobörse, über 500 Privatkunden fälschlicherweise als Großanleger eingestuft zu haben.
Durch diese falsche Einstufung wurde diesen Kunden angeblich ein wesentlicher Verbraucherschutz nach australischem Recht vorenthalten, was zu der Klage geführt hat, die die Geschäftstätigkeit von Binance in diesem Land erheblich beeinträchtigen könnte.
Die Klage bezieht sich auf den Zeitraum zwischen Juli 2022 und April 2023, in dem Binance angeblich 505 Kleinanleger – die 83% seiner australischen Nutzerbasis ausmachten – als Großkunden eingestuft hat. Dadurch verweigerte die Börse diesen Kunden wichtige Schutzmaßnahmen, auf die Kleinanleger Anspruch haben, einschließlich des Zugangs zu Produktinformationserklärungen (Product Disclosure Statements, PDS), Streitbeilegungsverfahren und Zielmarktbestimmungen (Target Market Determinations, TMD). ASIC behauptet, dass dieser Fehltritt diese Kunden einem hochriskanten, spekulativen Handel ohne die notwendigen Schutzmaßnahmen ausgesetzt hat, was für viele zu erheblichen finanziellen Verlusten führte.
LESEN SIE WEITER: 45% der Binance-Nutzer sind neu bei Krypto, Umfrage zeigt wachsendes Interesse
Die ASIC weist in ihrer Klageschrift auf verschiedene regulatorische Versäumnisse von Binance hin und wirft der Plattform vor, ihre Finanzdienstleistungen nicht auf faire und effiziente Weise zu erbringen. Die Kommission weist auch darauf hin, dass Binance die Anforderungen der australischen Finanzdienstleistungslizenz nicht erfüllt hat und es versäumt hat, seine Mitarbeiter ordnungsgemäß in Compliance-Fragen zu schulen. Sarah Court, die stellvertretende Vorsitzende der ASIC, betonte, dass die unzureichenden Compliance-Systeme von Binance mehr als 500 Kunden erheblichen unregulierten Risiken ausgesetzt haben, was zu deren finanziellen Verlusten beigetragen hat.
Diese rechtlichen Schritte folgen auf eine Überprüfung der Geschäfte von Binance in Australien durch die ASIC, die im Dezember 2022 begann. Als Ergebnis der Untersuchung beantragte Binance die Aufhebung seiner australischen Finanzdienstleistungslizenz (AFS), die von der ASIC im April 2023 erteilt wurde. Zusätzlich zu der Klage hat ASIC daran gearbeitet, eine Entschädigung für die betroffenen Kunden sicherzustellen und dabei geholfen, rund $13.1 Millionen an diejenigen zurückzuzahlen, die falsch eingestuft wurden und denen es an Verbraucherschutz fehlte.
Die rechtlichen Herausforderungen für Binance gehen über Australien hinaus, da die Börse auch mit einer Klage aus dem Nachlass der zusammengebrochenen FTX-Börse konfrontiert ist. FTX behauptet, dass Binance zusammen mit dem CEO Changpeng Zhao betrügerische Geschäfte im Zusammenhang mit einer Aktientransaktion im Jahr 2021 getätigt hat. Außerdem wehrt sich Binance gegen den Vorwurf des Diebstahls geistigen Eigentums durch den Inhaber der Marke Peanut the Squirrel.