BNP Paribas in der Klemme: Untersuchung der Nutzung von Messaging-Apps
Der europäische Kreditriese BNP Paribas führt derzeit Gespräche mit den US-amerikanischen Aufsichtsbehörden, um Untersuchungen über die Nutzung von Messaging-Anwendungen durch seine Mitarbeiter zu klären.
Diese Apps haben möglicherweise gegen die Vorschriften zur Aufbewahrung von Unterlagen verstoßen.
Gegen BNP Paribas Securities Corp, den in den USA registrierten Broker-Dealer des Unternehmens, laufen Ermittlungen der US Securities and Exchange Commission (SEC) und der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) wegen möglicher Verstöße gegen Aufzeichnungsvorschriften. Darüber hinaus ist BNP Paribas selbst mit einer separaten Untersuchung der CFTC in derselben Angelegenheit konfrontiert.
Die US-Aufsichtsbehörden prüfen, ob die Mitarbeiter des Finanzunternehmens “nicht zugelassene Messaging-Plattformen” für die geschäftliche Kommunikation verwendet haben, was zu Geldstrafen führen könnte.
Die Bank hat der SEC und der CFTC zwar Lösungsvorschläge zur Beendigung der Untersuchungen unterbreitet, doch müssen diese Vorschläge noch von den Aufsichtsbehörden genehmigt werden.
In letzter Zeit sind die US-Aufsichtsbehörden aktiv gegen die Nutzung von verbotenen Messaging-Apps für die elektronische Kommunikation an der Wall Street vorgegangen. Letztes Jahr hat die SEC 16 Wall-Street-Firmen wegen “langjähriger Versäumnisse” bei der Aufbewahrung digitaler Kommunikation angeklagt, was zu Geldstrafen in Höhe von insgesamt $1.1 Milliarden führte.
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Der SEC-Vorsitzende Gary Gensler betonte, wie wichtig die Aufbewahrung von Aufzeichnungen für die Aufrechterhaltung der Marktintegrität und des Vertrauens in den Finanzsektor ist. Angesichts der fortschreitenden Technologie ist es für die Registranten von entscheidender Bedeutung, ihre Geschäftskommunikation über offizielle Kanäle abzuwickeln und diese Aufzeichnungen entsprechend aufzubewahren.