Morgan Stanley löst Betrugsvorwürfe durch Zahlung von $249 Millionen
Morgan Stanley wird $249 Millionen zahlen, um die Vorwürfe des Betrugs und der unzureichenden Durchsetzung von Informationsbarrieren im Zusammenhang mit den Blockhandelspraktiken der Bank beizulegen.
Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat Morgan Stanley und seinen ehemaligen Leiter der Abteilung für Aktiensyndikate, Pawan Passi, wegen betrügerischer Aktivitäten im Zusammenhang mit der Weitergabe vertraulicher Informationen über Blocktrades angeklagt.
Morgan Stanley hat eingeräumt, von 2018 bis August 2021 falsche Erklärungen im Zusammenhang mit diesen Geschäften abgegeben zu haben. Der Vergleich in Höhe von $249 Millionen umfasst Strafen, Rückerstattungen und den Verfall von Gewinnen. Das Justizministerium hat beschlossen, Pawan Passi, der das Fehlverhalten im genannten Zeitraum zugegeben hat, nicht strafrechtlich zu verfolgen.
Gurbir S. Grewal, Direktor der SEC Division of Enforcement, erklärte, dass Morgan Stanley und Pawan Passi wesentliche nicht-öffentliche Informationen weitergegeben haben, anstatt ihre Bemühungen um den Verkauf großer Aktienpakete geheim zu halten. Dies geschah angeblich, um ihr eigenes Risiko zu verringern, mehr Geschäfte mit Aktienpaketen anzuziehen und mehr als hundert Millionen Dollar an illegalen Gewinnen zu erzielen.
LESEN SIE WEITER: FTX-Nutzer im Rechtsstreit um korrekte Krypto-Auszahlungen
Der SEC-Vorsitzende Gary Gensler betonte den Vertrauensbruch durch Morgan Stanley und Passi, denen vertrauliche Informationen über anstehende Blocktrades anvertraut wurden. Trotz der Erwartung von Vertraulichkeit soll das Duo die Informationen weitergegeben und sie dazu benutzt haben, sich vor den Geschäften zu positionieren, was einen Verstoß gegen die Bundeswertpapiergesetze darstellt. Die SEC ist bestrebt, die Schuldigen zur Rechenschaft zu ziehen und ihr Engagement für die Aufrechterhaltung der Marktintegrität und des Anlegervertrauens zu bekräftigen.